昆吾九鼎投资控股股份吉印通 关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及 市场禁入事先告知书的公告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担法令责任。

一、根本情况

202*年9月28日，昆吾九鼎投资控股股份吉印通（以下简称“公司”）现实控造人、时任公司董事吴刚收到中国证券监视办理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（编号：证监立案字0**202*0**号），因吴刚相关行为涉嫌违背基金相关法令律例，中国证监会决定对吴刚立案。（详细详见公司通知布告：《关于公司董事收到中国证券监视办理委员会立案告知书的通知布告》临202*-0**）。

近日，中国证监会对上述案件查询拜访完毕，并对公司现实控造人及案件其他相关责任人出具《行政惩罚和市场禁入事先告知书》（惩罚字[2022]**8号）（以下简称“《事先告知书》”）。

二、《事先告知书》原文内容

九泰基金办理吉印通、吴刚先生、吴强先生、卢伟忠先生、吴祖尧先生：

九泰基金办理吉印通（以下简称九泰基金）、吴刚等涉嫌违法违规案已由我会查询拜访完毕，我会依法拟对你们做出行政惩罚，并对吴刚采纳证券市场禁入办法。现将我会拟对你们做出行政惩罚及证券市场禁入所按照的事实、理由和根据以及你们享有的相关权力予以告知。

经查明，你们涉嫌违法的事实如下：

一、吴刚违规干涉九泰基金运营活动

九泰基金成立于20**年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金现实控造人。九泰基金做为基金办理人，于20**年成立九泰久利灵敏设置装备摆设混合型证券投资基金（以下简称九泰久利），截至20**年**月7日，九泰久利募集认购资金*00,**8.92万元，认购户数2**户，此中*户机构投资者为中信信任办理的中信金融投资集合资金信任方案，认购金额*0亿元，占九泰久利全数募集认购金额的99.8*%。别的2**户均为天然人投资者，合计认购九泰久利**8.92万元，占九泰久利全数募集认购金额的0.**%。此中九州证券认购中信金融投资集合资金信任方案*0亿元。

（一）吴刚干涉九泰基金运营活动，授意九泰久利买入厦门三维丝环保股份吉印通股票

20**年*2月，时为厦门三维丝环保股份吉印通（股票简称三维丝，现已改名厦门中创环保科技股份吉印通）现实控造人罗祥波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《许诺函》称“……希望同创九鼎投资办理集团股份吉印通或其部属企业或部属企业办理的基金或类似产物或部属企业的联系关系方买入三维丝股票不超越*000万股……为此，本人许诺，九鼎本次购置三维丝的股票将来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于*2%，不然许诺人以现金体例抵偿其不敷部门……”。

吴刚将罗祥波出具《许诺函》的情况告知九泰基金董事长吴强，吴强告知九泰基金总司理卢伟忠考虑交易“三维丝”。尔后，于20*7年2月至*月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”*,970,*9*股。截至我会查询拜访时，九泰基金投资“三维丝”呈现吃亏，未收到抵偿款。

（二）吴刚干涉九泰基金运营活动，指示九泰久利启动清理法式

吴刚称九州证券曾向其报告请示急需弥补活动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清理法式。吴刚向工做人员王慧发送*信息，要求将持有的九泰久利基金予以及时尽快变现，随后王慧于20*8年*0月*0日邀请吴刚*信息中提及的时任九州证券副总司理张学政及九泰基金分担投资、研究营业的副总司理成立*群，九泰基金总司理卢伟忠也参加该群。该群群名为“九泰久利变现”，后续次要讨论九泰久利清理事宜。九泰基金在尔后一周摆布时间即启动基金清理工做，向托管银行发送了基金清理定见咨询函，并在发送咨询函*天后便正式向我会提交清理请示。

二、九泰基金做为九泰久利基金办理人，操纵基金财富为基金份额持有人以外的人牟取利益

20*7年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签订收益包管协议，吴强先后与五家上市公司的现实控造人或股东签订涉及收益包管的协议，协议受益人并不是九泰久利基金份额持有人，详细如下：

（一）亿利洁能股份吉印通项目

20*7年*月**日，吴强做为甲方与乙方亿利资本集团吉印通（以下简称亿利资本，时为亿利洁能股份吉印通第一大股东）签订《合做协议》，次要条目约定吴强指定九泰基金办理的九泰久利拟做为投资者参与亿利洁能股份吉印通（以下简称亿利洁能）定增认购，申购金额不低于2.99亿元，且九泰基金办理产物申购总金额不低于*.*亿元，亿利资本自愿就九泰久利认购本金及年化7%收益供给担保，吴强为协议许诺债权方。协议同时约定若呈现应现金抵偿情形的，乙方应将抵偿金一次性付出至甲方指定账户。协议甲方由吴强签字，乙方加盖亿利资本公章及法人章。

20*7年*月2*日，九泰基金与亿利洁能签订非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰基金全数产物现实认购亿利洁能*.*0亿元，此中九泰久利认购*.00亿元。

（二）广东正业科技股份吉印通项目

20*7年2月22日，广东正业科技股份吉印通（简称正业科技）向市场发送《非公开发行股票认购邀请书》。

20*7年2月2*日，吴强做为乙方与甲方徐国凤（时为正业科技现实控造人）签订《投资保底协议书》，协议次要条目约定九泰基金办理的基金做为吴强指定的第三方认购正业科技非公开发行股份，吴强许诺九泰基金申购金额不低于*,*00万元，徐国凤许诺包管九泰基金认购金额本金平安并获得不低于8.00%的年化固定收益，吴强为协议许诺债权方。协议同时约定现金抵偿资金应以甲方或其指定的第三方购置乙方指定第三方相关办事的形式付出至乙方或乙方指定账户，或者由甲方或其指定第三方间接将现金抵偿金额付出至乙方或乙方指定账户。

20*7年*月*日，九泰基金与正业科技签订非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰基金全数产物现实认购正业科技*.0*亿元，此中九泰久利认购*,*00万元。

（三）恒信挪动商务股份吉印通项目

20*7年*月*0日，吴强做为乙方与甲方孟宪民（时为恒信挪动商务股份吉印通现实控造人）签订《投资保底协议书》，协议次要条目约定九泰基金办理的基金做为吴强指定的第三方认购恒信挪动商务股份吉印通（简称恒信挪动，现已改名恒信东方文化股份吉印通）非公开发行股份，吴强许诺九泰基金办理的基金申购金额不低于2.*0亿元，孟宪民许诺包管九泰基金办理的基金认购金额本金平安并获得不低于7.*%的年化固定收益，吴强为协议许诺债权方。协议同时约定现金抵偿资金应以甲方或其指定的第三方购置乙方指定第三方相关办事的形式付出至乙方或乙方指定账户，或者由甲方或其指定第三方间接将现金抵偿金额付出至乙方或乙方指定账户。

20*7年*月2*日，九泰基金与恒信挪动签订非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰久利认购2.*0亿元。

（四）郴州市金贵银业股份吉印通项目

20*7年*月**日，吴强做为乙方与甲方曹永贵（时为郴州市金贵银业股份吉印通现实控造人）签订《投资保底协议书》，协议次要条目约定九泰基金办理的基金做为吴强指定的第三方认购郴州市金贵银业股份吉印通（简称金贵银业）非公开发行股份，吴强许诺九泰基金办理的基金申购报价金额不低于*.*0亿元。曹永贵许诺包管九泰基金办理的基金认购金额本金平安并获得不低于7.*%的年化固定收益，吴强为协议许诺债权方。协议同时约定现金抵偿资金应以甲方或其指定的第三方购置乙方指定第三方相关办事的形式付出至乙方或乙方指定账户，或者由甲方或其指定第三方间接将现金抵偿金额付出至乙方或乙方指定账户。

20*7年*月*0日，九泰基金与金贵银业签订非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰久利认购2.*0亿元。

（五）浙江金固股份吉印通项目

20*7年*月*日，吴强做为甲方与乙方孙锋峰(时为浙江金固股份吉印通控造人)、丙方孙金国、丁方孙利群签订《合做协议书》,协议约定九泰基金办理的公募基金、专户产物做为吴强指定的第三方认购浙江金固股份吉印通(简称金固股份)非公开发行股份，吴强许诺九泰基金拟出资2.70亿元参与认购，孙锋峰、孙金国、孙利群一致许诺包管吴强指定主体参与认购本金平安并获得不低于**%的年化固定收益，吴强为协议许诺债权方。

20*7年*月*2日，九泰基金与金固股份签订非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰久利认购2.**亿元。

上述五份协议均加盖九州证券公章，吴强签字。五家上市公司股东也均认可保底协议系与吴强签订。

九泰久利于20*8年*0月启动清理法式，20*9年9月2*日基金合同正式末行，九泰基金参与五家上市公司的非公开发行股份的投资均呈现了吃亏。在此期间九泰久利未向基金份额持有人披露前述《投资保底协议书》所涉保底事项，基金清理财富也未包罗抵偿款项。截至我会查询拜访时，五家上市公司股东(此中三家上市公司股东现实付出)合计付出抵偿款22,*8*.92万元，经九州证券确认，抵偿款项已全数汇入九州证券银行账户。

以上事实，有*记录、相关协议、情况申明、企业工商注销材料、相关人员询问笔录、股票交易记录等证据证明。

我会认为，吴刚做为九泰基金现实控造人、九泰基金董事，干涉基金运营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”，并指示九泰基金对九泰久利启动清理法式，其行为涉嫌违背《吉印通人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）第二十三条第一款第二项的规定，构成《基金法》第一百二十四条所述违法行为，情节严峻，同时契合《基金法》第一百四十八条所述情形。

九泰基金做为九泰久利基金办理人，通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，操纵基金财富为基金份额持有人以外的人牟取利益，其行为涉嫌违背《基金法》第二十条第一款第三项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。吴强做为九泰基金时任董事长，与相关方签订保底协议，明白指定九泰基金或九泰久利做为第三方参与保底定增，系九泰基金上述违法行为的间接负责的主管人员。卢伟忠做为九泰基金时任总司理及法定代表人，吴祖尧做为九泰基金时任分担投资、研究营业的副总司理，系九泰基金上述违法行为的其他间接责任人员。

按照当事人违法行为的事实、性量、情节与社会危害水平，根据《基金法》第一百二十三条、第一百二十四条、第一百四十八条和《证券市场禁入规定》（证监会令第***号）第三条第六项、第五条第一款的规定，我会拟决定：

一、对吴刚干涉基金运营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清理法式的行为，责令矫正，并处*00万元的罚款。

同时对吴刚采纳证券市场*年禁入办法，自我会颁布发表决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构处置证券营业或者担任原上市公司、非上市公家公司董事、监事、高级办理人员职务外，也不得在其他任何机构中处置证券营业或者担任其他上市公司、非上市公家公司董事、监事、高级办理人员职务。

二、对九泰基金办理吉印统统过九泰久利参与五家上市公司保底定增，操纵基金财政为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金办理吉印通矫正，并处*00万元的罚款。

对间接负责的主管人员吴强，赐与警告，暂停基金从业资格**个月，并处*0万元的罚款。对其他间接责任人员卢伟忠，赐与警告，暂停基金从业资格2*个月，并处20万元的罚款。对其他间接责任人员吴祖尧，赐与警告，暂停基金从业资格*2个月，处*0万元的罚款。

按照《吉印通人民共和国行政惩罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监视办理委员会行政惩罚听证规则》相关规定，就我会拟对你们施行的行政惩罚及市场禁入，你们享有报告、申辩和听证的权力。你们提出的事实、理由和证据，经我会复核成立的，我会将予以采用。若是你们放弃陈说、申辩和听证的权力，我会将根据上述事实、理由和根据做出正式的行政惩罚及市场禁入决定。

请你们在收到本领先告知书之日起*个工做日内将《事先告知书回执》（附后，说明对上述权力的定见）传实至我会指定联络人，并于当日将回执原件递交中国证监会行政惩罚委员会或本地证监局，过期则视为放弃上述权力。

三、对公司的影响及风险提醒

案件所涉责任人中吴刚、吴强系公司现实控造人，目前未在公司担任董事、监事及其他任何职务，本次中国证监会拟对公司现实控造人吴刚、吴强做出的行政惩罚决定不会对公司日常消费运营活动形成严重影响。

案件所涉九泰基金办理吉印通（以下简称“九泰基金”）系公司的联营公司，公司子公司昆吾九鼎投资办理吉印通（以下简称“昆吾九鼎”）持有九泰基金的股份比例为2*%，本次中国证监会拟对九泰基金做出的行政惩罚对其日常运营将产生必然水平的影响，九泰基金高度重视上述惩罚决定，将积极整改，提拔公司治理程度，勤奋消弭负面影响。

上述惩罚成果对公司及子公司日常运营业绩不产生间接影响。需要提请投资者留意的是，公司子公司昆吾九鼎对九泰基金的持久股权投资按管帐原则的要求接纳权益法核算（截行2022年9月*0日，该笔持久股权投资的账面价值为*,*0*.7*万元），将来九泰基金运营业绩的颠簸将在必然水平上影响公司合并财政报表的投资收益以及持久股权投资科目标账面价值。

公司高度重视上述行政惩罚及市场禁入的决定，将进一步标准和加强公司治理，并实在做好日常运营办理工做。

02*yin.com）登载的信息为准。敬请广阔投资者存眷相关通知布告，并留意投资风险。

特此通知布告。

昆吾九鼎投资控股股份吉印通

董事会

2022年*2月2日

本版导读